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風(fēng)控在現(xiàn) 合規(guī)致遠(yuǎn) | 風(fēng)控合規(guī)周周談之合規(guī)知識(shí)

深入貫徹落實(shí)集團(tuán)公司“全面突破年”工作要求，加快實(shí)現(xiàn)“全員合規(guī)風(fēng)控管理體系”全覆蓋，打造“國(guó)際糧港合規(guī)良港”風(fēng)控合規(guī)文化小陣地。風(fēng)控意識(shí)武裝頭腦，合規(guī)知識(shí)學(xué)以致用，員工朋友們一起來(lái)吧！

繼續(xù)上期的話(huà)題，說(shuō)說(shuō)“三張清單”之“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單”那些事兒！上期說(shuō)到合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單應(yīng)該包含那些內(nèi)容，如何發(fā)揮合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單“警報(bào)器”、“口袋書(shū)”功能，切實(shí)讓合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單成為開(kāi)展合規(guī)管理的有力工具和抓手，希望今天的內(nèi)容能夠?yàn)榇蠹規(guī)��?lái)一點(diǎn)“靈感”。

1、發(fā)揮“警報(bào)器”功能

上回說(shuō)到，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單將業(yè)務(wù)開(kāi)展中相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)全面的梳理，并加以記錄，明晰了業(yè)務(wù)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)輪廓，應(yīng)該對(duì)業(yè)務(wù)起到指導(dǎo)和警示功能。但這一功能的發(fā)揮，有賴(lài)于相關(guān)人員對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單的了解和認(rèn)知程度。因此，發(fā)揮預(yù)警功能，首先，清單制作的過(guò)程一定要嚴(yán)謹(jǐn)客觀，各部門(mén)梳理梳理制作合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單態(tài)度要端正，工作也務(wù)實(shí)；第二做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單的宣貫學(xué)習(xí)，明確要求業(yè)務(wù)部門(mén)將清單發(fā)送本部門(mén)全部人員及其相關(guān)人員，由相應(yīng)人員認(rèn)真研讀，全面系統(tǒng)了解與自身業(yè)務(wù)相關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，在每個(gè)人心中拉出一道風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的弦。

2、發(fā)揮“口袋書(shū)”功能

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單將核心的合規(guī)要求識(shí)別列示出來(lái)，成為判斷行為和業(yè)務(wù)合規(guī)與否的標(biāo)尺，找出標(biāo)尺，才能有效對(duì)標(biāo)行為，把控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。因此，業(yè)務(wù)及職能部門(mén)落實(shí)合規(guī)管理主體責(zé)任，不能將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單束之高閣，須經(jīng)常對(duì)照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單，結(jié)合日常管理，梳理排查業(yè)務(wù)開(kāi)展中典型的、高頻的、后果影響較大的合規(guī)問(wèn)題，定期梳理總結(jié)，提煉更新，如此，才是發(fā)揮《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單》“口袋書(shū)”功能的正確打開(kāi)方式。

以合規(guī)之行托舉企業(yè)之夢(mèng)，以全員合規(guī)成就企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。裕廊公司將持續(xù)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，打造一支明紀(jì)守規(guī)、勇于擔(dān)當(dāng)、專(zhuān)業(yè)過(guò)硬的員工隊(duì)伍，為助力山東港口“三大建設(shè)”和推進(jìn)糧食業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。

END

來(lái)源 | 山東港口日照港裕廊公司新媒體工作室

策劃 | 人力企管室

編輯 | 閆河君